Доклад «Применение санкций за подкуп иностранных должностных лиц через мультиюрисдикционное урегулирование» (Sanctioning Foreign Bribery through Multijurisdictional Resolutions) посвящен тому, как государства координируют расследование и урегулирование в транснациональных коррупционных делах, затрагивающих несколько государств, когда как минимум одна страна-участница Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом ИДЛ принимает меры в отношении юридического лица во взаимодействии с одной или несколькими другими юрисдикциями, также применяющими свое законодательство к той же или связанной коррупционной схеме.
В докладе отмечается, что развитие такой практики началось с дела Siemens, когда в 2008 году Германия и США впервые объявили о параллельном урегулировании по делу о транснациональном взяточничестве. С тех пор подход к правоприменению в крупных делах о подкупе ИДЛ постепенно смещается от изолированных национальных расследований к совместным действиям нескольких государств.
ОЭСР проанализировала 31 подобное дело, разрешенное в период с декабря 2008 года по март 2026 года, в которых участвовали 12 юрисдикций. Наиболее активную роль играли США: они были задействованы во всех рассмотренных делах, а на американские органы пришлось около 58% отдельных урегулирований. Далее следуют Бразилия (15%), Великобритания (7%), Швейцария (6%) и Франция (4%).
Всего при подготовке доклада было рассмотрено 114 отдельных решений и соглашений, из которых 113 были урегулированы посредством досудебных соглашений (non-trial resolutions – NTR). При этом в публикации выделяются несколько основных типов NTR: соглашения, аналогичные соглашениям об отсрочке уголовного преследования (Deferred Prosecution Agreements – DPA), соглашения, аналогичные соглашениям об отказе от уголовного преследования (Non-Prosecution Agreements – NPA), соглашения в рамках гражданско-правового и административного урегулирования, а также соглашения о признании вины или близкие к ним процедуры. ОЭСР отмечает, что практически все рассмотренные решения были приняты именно с использованием таких механизмов, что показывает их ключевую роль в координации транснациональных дел о подкупе ИДЛ.
Отдельное внимание ОЭСР уделяет тому, как именно государства координируют такие дела. Урегулирования могут заключаться как одновременно, так и последовательно: в 21 из 31 рассмотренного дела решения принимались примерно в один период, а в 10 делах – в разные сроки, но с учетом действий других юрисдикций. Для такой координации используются как формальные механизмы международной правовой помощи, так и более гибкие каналы взаимодействия между прокурорами, регуляторами и следственными органами, включая параллельные расследования, совместные следственные группы и предварительные консультации между компетентными органами.
Санкции в проанализированных делах были применены как минимум к 74 организациям, включая материнские компании, дочерние и аффилированные структуры. В докладе также подчеркивается, что такие урегулирования, как правило, не ограничиваются штрафами: санкции могут включать конфискацию или изъятие доходов, компенсацию пострадавшим государствам или государственным организациям; дополнительно для компаний могут устанавливаться требования в части совершенствования комплаенс-программы, проведения независимого мониторинга, предоставления регулярных отчетов органам власти. По оценке ОЭСР, общий объем штрафов, конфискации и иных финансовых санкций, примененных в рамках таких дел, превысил $33,7 млрд (в ценах 2024 года). При этом государства все чаще согласовывают между собой не только проведение расследований, но и порядок распределения взысканных средств. Это позволяет учитывать вклад каждой юрисдикции в раскрытие дела, избегать дублирующих санкций за одни и те же нарушения и направлять часть средств государствам, которым был причинен ущерб коррупционными действиями.
Кроме того, ОЭСР отмечает, что в последние годы в транснациональных делах о коррупции все чаще участвуют не только государства, преследующие компании за «предложение» взятки, но и страны, должностные лица которых получали незаконное вознаграждение. Это позволяет рассматривать международные коррупционные схемы более комплексно: вместе с привлечением компаний к ответственности создаются условия для возмещения ущерба и преследования физических лиц, участвовавших в коррупции.
Вместе с тем участие государств в таких урегулированиях зависит от наличия подходящей правовой базы. В частности, значение имеют механизмы внесудебного или досудебного урегулирования, возможность координации с иностранными органами, правила обмена доказательствами, порядок судебного или иного контроля, процедуры зачета санкций, назначенных в других юрисдикциях, а также инструменты, позволяющие сохранить возможность преследования физических лиц после урегулирования дела с компанией.
По мнению ОЭСР, для дальнейшего развития данной практики государствам следует укреплять механизмы международного сотрудничества, обеспечивать возможность параллельных или совместных расследований, своевременно информировать другие заинтересованные юрисдикции о делах с трансграничным элементом и использовать инструменты, позволяющие распределять финансовые санкции пропорционально роли каждого государства и причиненному ущербу.