Проверки организаций

Одним из основных направлений работы AFA оставался контроль за соблюдением Закона о прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономической жизни 2016 года (Loi relative à la transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de la vie économique; далее – Sapin II).

В 2025 году AFA начало 18 новых проверок организаций публичного сектора: 8 касались местных органов и организаций, еще 10 – государственных органов и подведомственных им структур. Всего с 2018 года Агентство инициировало 119 таких проверок.

В отношении компаний частного сектора было начато 10 новых проверок. По итогам завершенных контрольных мероприятий директор AFA вынес 5 предупреждений и передал одно дело в Комиссию по санкциям (Commission des sanctions). Всего с 2017 года Агентство инициировало 175 проверок экономических субъектов.

По оценке AFA, антикоррупционные комплаенс-программы компаний, подпадающих под действие статьи 17 Sapin II*, постепенно совершенствуются. Вместе с тем принимаемые меры нередко остаются слишком общими и недостаточно учитывают риски конкретной организации.

В частности, карты коррупционных рисков могут основываться на слишком общих сценариях, кодексы поведения – не содержать практических примеров, а обучение – не учитывать особенности работы наиболее подверженных коррупционным рискам категорий сотрудников. Среди других распространенных недостатков названы неполная оценка контрагентов, недостаточно разработанные антикоррупционные меры в рамках бухгалтерского контроля и слабые механизмы внутреннего контроля эффективности комплаенс-программы.

Отдельно AFA проанализировало соблюдение французского законодательства 9 французскими подразделениями иностранных автомобильных групп. Агентство установило, что их антикоррупционные программы часто формируются на уровне материнских компаний и не в полной мере адаптируются к требованиям французского законодательства. Так, у некоторых организаций отсутствовала отдельная карта рисков, охватывающая деятельность во Франции. В 7 из 9 компаний кодексы поведения были получены от иностранных материнских структур без достаточной адаптации к национальному законодательству, а проводимые ими внутренние проверки редко затрагивали соблюдение специальных обязанностей, предусмотренных законом Sapin II.

Сообщения о нарушениях

В 2025 году AFA получило 2 257 сообщений о возможных нарушениях – почти втрое больше, чем годом ранее, когда их было 802. При этом только 242 сообщения, или 11% от общего числа, были признаны допустимыми и относящимися к компетенции Агентства.

Большинство из них (76%) касалось организаций публичного сектора, в том числе органов местного самоуправления. Еще 19% относились к деятельности компаний.

По результатам их рассмотрения 18 материалов были направлены прокурорам, 41 сообщение – другим государственным органам и профессиональным организациям. Еще 57 сообщений передали подразделениям AFA для использования при проведении проверок, консультировании и аналитической работе.

Досудебные соглашения

Агентство также продолжило контролировать приведение организациями своих комплаенс-программ в соответствие с требованиями законодательства, предусмотренное соглашениями об общественном интересе (Conventions Judiciaires d’Intérêt Public – CJIP). С 2017 года по делам о посягательствах на добропорядочность было заключено 27 таких соглашений. В 17 случаях компании обязались реализовать программу приведения антикоррупционной системы в соответствие с требованиями законодательства под контролем AFA. Совокупный размер штрафов по этим соглашениям приблизился к €2,5 млрд.

В 2025 году новые трехлетние программы были предусмотрены соглашениями с группами Paprec и Klubb, а также компаниями Exclusive Networks и Surys.

Первое решение о применении штрафов

Уже после публикации отчета, 9 июля 2026 года, Комиссия по санкциям AFA впервые в своей практике назначила денежные взыскания за нарушение требований статьи 17 Sapin II. Одновременно впервые был применен механизм непосредственного назначения штрафов – без предварительного предписания о приведении антикоррупционной программы в соответствие с законом (в ранее рассмотренных делах AFA сначала обращалось с требованием вынести такое предписание, а применение денежных санкций предусматривалось лишь в случае его неисполнения).

Основанием для разбирательства стала проверка компании V. и подконтрольных ей организаций, проводившаяся с июня 2024 года по июль 2025 года. По ее результатам AFA выявило нарушения семи из восьми обязанностей, предусмотренных статьей 17 закона Sapin II.

В частности, в группе отсутствовали надлежащая карта коррупционных рисков, полноценные процедуры оценки клиентов, поставщиков и посредников, меры бухгалтерского контроля, направленные на предупреждение коррупции, обучение наиболее подверженных коррупционным рискам работников, а также система внутреннего контроля и оценки принятых мер. Кроме того, кодекс поведения и связанные с ним дисциплинарные процедуры не распространялись на сотрудников одной из дочерних компаний.

Компания не оспаривала, что на момент завершения проверки соответствующие требования не исполнялись, однако ссылалась на последующее устранение недостатков. По ее утверждению, основные меры по приведению системы в соответствие с законом были реализованы к декабрю 2025 года.

Примечательным в этом деле стало то, что Комиссия прямо указала: при непосредственном обращении директора AFA в Комиссию с требованием о назначении штрафа нарушения оцениваются на дату завершения проверки, а не на момент рассмотрения дела. Последующее устранение недостатков может учитываться при определении размера взыскания, но не исключает ответственности.

Комиссия также подтвердила, что директор AFA вправе передать дело для назначения штрафа, не требуя предварительного вынесения компании предписания о приведении ее антикоррупционной комплаенс-программы в соответствие с законом. По мнению Комиссии, предписание и денежное взыскание являются самостоятельными мерами, обязательная последовательность применения которых законом не установлена.

В результате к ответственности была привлечена не только компания, но и лично ее руководитель г-н S. Комиссия учла, что он являлся основателем группы, председателем компании, ее основным акционером и председателем наблюдательного совета и мог своевременно организовать исполнение требований закона.

На компанию был наложен штраф в размере €350 тыс., на ее руководителя – €60 тыс. Решение опубликовано в обезличенной форме: Комиссия сочла, что раскрытие наименования компании и личности руководителя с учетом характера и чувствительности сферы ее деятельности могло бы причинить им несоразмерный ущерб.

*Часть I статьи 17 Закона о прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономической жизни устанавливает обязанность руководителей компаний, в которых работает не менее 500 сотрудников, а также компаний, входящих в группу, головная организация которой зарегистрирована во Франции и общая численность персонала которой составляет не менее 500 сотрудников, при условии, что оборот компании или консолидированный оборот группы превышает €100 млн, принимать меры по предупреждению и выявлению совершаемых во Франции или за рубежом актов коррупции или злоупотребления влиянием. В ч.II перечислены меры, которые должны быть приняты.